【培訓對象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓收益】
企業(yè)要實現(xiàn)滬、深證券交易所公開市場上市和掛牌實在太難和周期長，但企業(yè)只要改制為股份有限公司和適當規(guī)范，就可以新三板上市掛牌，掛牌后的新三板公司不能甘當“僵死”企業(yè)，要想方設法運作起來，并創(chuàng)造條件轉(zhuǎn)板公開上市。

課程簡介
一、新三板——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（國務院批準，中國證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管的全國場外股份交易市場，采取國際花慣例的有限公司組織形態(tài)，級別和地位與滬、深證券交易所并列）
二、“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”制度特征和優(yōu)勢
三、新三板——全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市掛牌條件、掛牌流程和各項規(guī)則
四、全國新三板掛牌后股權質(zhì)押、發(fā)行公司債、雙創(chuàng)債、優(yōu)先股等金融工具等創(chuàng)新運用
五、全國新三板掛牌后的定向增發(fā)融資（定向增發(fā)融資條件、定向增發(fā)融資對象確定、定向增發(fā)融資價格確定、定向增發(fā)融資流程、定向增發(fā)融資的募集、定向增發(fā)融資的 后續(xù)管理）
六、全國新三板掛牌后的做市交易（做市交易商的選擇與游說技巧、做市交易商的能力和運作、做市交易的數(shù)額、做市交易的價格、做市交易的后續(xù)管理與維護）
七、全國新三板掛牌后的基礎層與創(chuàng)新層分層
八、全國新三板掛牌后的競價交易
九、新三板的減持政策與操作
十、全國新三板掛牌后的并購重組
十一、全國新三板掛牌后特殊的政策扶持
十二、全國新三板掛牌后的特殊和獨有的稅收優(yōu)惠政策
十三、全國新三板掛牌后的產(chǎn)業(yè)整合和并購基金或產(chǎn)業(yè)基金的組建
十四、全國新三板掛牌后的主辦推薦業(yè)務放開的最新政策和全國新三板進一步上量
十五、全國新三板掛牌后的可能的問題和缺點
十六、全國新三板掛牌后的業(yè)績提升技法
十七、全國新三板掛牌后公司治理結構的完善措施與技法
十八、新三板＋H股
十九、全國新三板的轉(zhuǎn)板操作（摘牌、退市、新三板與IPO差異的修正和披露、轉(zhuǎn)板履行的決策程序、全國股轉(zhuǎn)公司的程序、IPO輔導及當?shù)刈C監(jiān)局驗收、IPO條件創(chuàng)造、IPO申報與審核流程等、新三板轉(zhuǎn)板IPO的三類股東問題、審核反饋、過會、封卷、批文、路演、詢價、定價、發(fā)行、上市儀式等
二十、新三板掛牌后的信息披露、持續(xù)督導及多種自律監(jiān)管處罰措施
二十一、新三板摘牌
課程引用重點案例
全國新三板掛牌公司的代表性分析案例和全國新三板掛牌后IPO或并購運作等案例
 

–陸教授，博士后、中國社會科學院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟學家、平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
資歷背景：中國社會科學院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿(mào)經(jīng)濟研究所、工業(yè)經(jīng)濟研究所、經(jīng)濟研究所三大所所長的我國著名經(jīng)濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經(jīng)濟學家兼研究所所長。現(xiàn)任平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
–近年來在《經(jīng)濟研究》、《管理世界》、《財貿(mào)經(jīng)濟》、《宏觀經(jīng)濟研究》、《經(jīng)濟體制改革》、《經(jīng)濟學家》、《光明日報》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內(nèi)生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經(jīng)濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本?？偪蒲谐晒窟_500多萬字。多篇論文被轉(zhuǎn)載和獲優(yōu)秀論文獎，3本專著獲優(yōu)秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經(jīng)貿(mào)委、財政部、國務院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設計、股權激勵設計、企業(yè)購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監(jiān)管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業(yè)界譽為“中國MBO第一人”。
–榮譽：被業(yè)界譽為企業(yè)改制的“老中醫(yī)”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計劃委員會中國價格學會（協(xié)會）理事、國家科學技術部全國新產(chǎn)品開發(fā)委員會委員、中國技術經(jīng)濟學會理事、全國高校技術經(jīng)濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運營的基礎打造》
–《企業(yè)資本市場上市（重點與難點）操作》
–《企業(yè)資本運營實務》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運營》
–《企業(yè)并購及并購后的整合》
–《公司治理機構的完善》
–《企業(yè)業(yè)務定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權激勵方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務的開展和操作案例》
–《企業(yè)區(qū)域產(chǎn)權市場掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》