法律合規(guī)體系 1
1. 通用合規(guī) 3
1.1. 合規(guī)基礎(chǔ) 3
1.1.1. 合規(guī)來源 3
1.1.1.1. 相關(guān)法律法規(guī) 4
1.1.1.2. 監(jiān)管規(guī)定 4
1.1.1.2.1. 部門規(guī)章 4
1.1.1.2.2. 地方性規(guī)章 4
1.1.1.2.3. 其他規(guī)范性文件 4
1.1.1.3. 行業(yè)規(guī)則 4
1.1.1.4. 誠信與道德原則、行業(yè)慣例 4
1.1.1.5. 內(nèi)部制度 4
1.1.2. 合規(guī)定義 4
1.1.3. 合規(guī)與內(nèi)控 5
1.1.4. 合規(guī)的意義和作用 5
1.1.5. 合規(guī)風(fēng)險防范 5
1.1.5.1. 管理行為合規(guī)風(fēng)險防范 5
1.1.5.1.1. 合理利用工作職權(quán) 5
1.1.5.1.2. 合理使用授權(quán) 5
股東會的職權(quán) 5
董事會的職權(quán) 6
監(jiān)事會的職權(quán) 6
法定代表人的職權(quán) 6
董事長/總經(jīng)理的職權(quán) 6
董事、高管的禁止性行為 6
1.1.5.1.3. 正確理解政策規(guī)定 6
1.1.5.2. 合同行為合規(guī)風(fēng)險防范 6
1.1.5.2.1. 制定合同管理辦法 6
1.1.5.2.2. 制訂公司自用合同的格式文本 6
1.1.5.2.3. 會同相關(guān)部門對重大、重要合同進行評審并出具審查意見 6
1.1.5.2.4. 監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況 6
1.1.5.2.5. 參與合同糾紛的調(diào)查處理，制定解決方案 6
1.1.5.3. 財務(wù)行為合規(guī)風(fēng)險防范 6
1.1.5.4. 職業(yè)行為合規(guī)風(fēng)險防范 6
1.1.5.4.1. 收受賄賂 7
1.1.5.4.2. 貪污、侵占公司資產(chǎn) 7
1.1.5.4.3. 謀取私利 7
1.2. 合規(guī)體系建設(shè) 7 

★ 北京市煒衡律師事務(wù)所合伙人、資深律師
★ 法學(xué)博士、經(jīng)濟學(xué)博士后
★ 曾任天津金融資產(chǎn)交易所副總裁
★ 股權(quán)、投融資實戰(zhàn)專家
★ 財政部政PPP中心 法律專家
★ 股權(quán)激勵“三步法”理論創(chuàng)始人

個人簡介
★ 法學(xué)博士，經(jīng)濟學(xué)博士后，資深律師。股權(quán)激勵“三步法”理論創(chuàng)始人 。曾輔導(dǎo)過多家企業(yè)企業(yè)成功上市、并購重組及實施股權(quán)激勵項目，擁有 10余年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗。業(yè)務(wù)專長包括：投資和融資（股權(quán)及債權(quán)融資、境內(nèi)外上市、企業(yè)并購重組）、股權(quán)激勵、股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計及公司治理、公司法律事務(wù)。
★ 憑借多年企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計、公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵、并購重組、投融資領(lǐng)域的實操經(jīng)，首次提出“股權(quán)激勵三步法”的理論，解決傳統(tǒng)股權(quán)激勵無法有效激勵員工的問題。

主講課程
《企業(yè)法律風(fēng)險防范》、《股權(quán)激勵實施全流程》、《中國式合伙人：股權(quán)激勵三步法》、《企業(yè)并購重組法律實務(wù)》、《企業(yè)融資實務(wù)指導(dǎo)》、《股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計》、《公司治理結(jié)構(gòu)與股權(quán)糾紛解決》、《法商思維》
主要著作：
《企業(yè)并購全流程》（專著，中國法制出版社出版）
《股權(quán)激勵實務(wù)操作與案例分析》（專著，法律出版社出版）
《當代中國企業(yè)工會保護勞動權(quán)的法經(jīng)濟學(xué)分析》（專著，中國政法大學(xué)出版社出版）