【培訓(xùn)對(duì)象】
財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他相關(guān)的高級(jí)管理人員、負(fù)責(zé)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門的經(jīng)理、主管和其他管理人員、財(cái)務(wù)與其他職能部門的經(jīng)理和管理人員

【培訓(xùn)收益】
 掌握先進(jìn)的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、職業(yè)舞弊及內(nèi)部審計(jì)等理論  掌握快速診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的效果并進(jìn)行改進(jìn)  提升管理層對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)估的能力，建立有效的內(nèi)部控制環(huán)境  明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的內(nèi)部控制系統(tǒng)  通過(guò)企業(yè)運(yùn)作中的典型實(shí)例幫助學(xué)員明確主要業(yè)務(wù)活動(dòng)中的控制要點(diǎn)、控制標(biāo)準(zhǔn)和控制方法

 

內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施經(jīng)驗(yàn)和方案

 

一、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)——控制環(huán)境體系
（1）治理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)及關(guān)鍵點(diǎn)控制
 治理結(jié)構(gòu)的圖譜介紹
 實(shí)戰(zhàn)討論及演練：貴司在治理結(jié)構(gòu)中有什么風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？如何應(yīng)對(duì)？
 案例討論：某公司治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行中的問(wèn)題及改良點(diǎn)
（2）組織架構(gòu)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
 集團(tuán)公司管控的要點(diǎn)
 母子管控模型的介紹
 案例：授權(quán)
 案例討論：國(guó)內(nèi)企業(yè)的集團(tuán)管控中都有哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)？
 案例分享：某集團(tuán)母子管控模式的設(shè)計(jì)
（3）發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)
愿景、使命、價(jià)值觀對(duì)戰(zhàn)略的影響
中長(zhǎng)期目標(biāo)規(guī)劃的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
戰(zhàn)略制訂的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
戰(zhàn)略實(shí)施的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
戰(zhàn)略評(píng)估的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
案例討論：知名企業(yè)為什么倒在戰(zhàn)略上？
（4）人力資源和企業(yè)文化的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
 人才的核心財(cái)富是什么？與主要風(fēng)險(xiǎn)？
 企業(yè)文化的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
 人力資源的主要內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)
 案例討論：國(guó)內(nèi)企業(yè)在人才內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)有哪些？如何應(yīng)對(duì)？
 

二、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)——控制活動(dòng)體系
銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；采購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
生產(chǎn)運(yùn)行的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；物流倉(cāng)儲(chǔ)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；資金的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
工程項(xiàng)目的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；資產(chǎn)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
擔(dān)保的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
 

三、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)——控制手段體系
（1）企業(yè)管理報(bào)告及內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)的內(nèi)控實(shí)務(wù)
 管理報(bào)告體系的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理
 案例討論：國(guó)內(nèi)企業(yè)在管理報(bào)告的分析存在哪些分析？如何應(yīng)對(duì)？
 內(nèi)部信息傳遞環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)介紹，示例 
（2）企業(yè)全面預(yù)算的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
 全面預(yù)算的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)
 全面預(yù)算工作的實(shí)際控制目標(biāo)
 案例分享：某集團(tuán)是如何將內(nèi)控應(yīng)用到全面預(yù)算管理建設(shè)中
（3）企業(yè)信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
 信息系統(tǒng)隱藏更多的風(fēng)險(xiǎn)
 信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理要點(diǎn)
 信息系統(tǒng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)介紹
 案例討論：如何選擇不同的ERP信息系統(tǒng)
 

內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理建立后的運(yùn)行、檢查、評(píng)價(jià)
一、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)后的有效運(yùn)行
（1）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的分部門檢查方法
（2）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)與執(zhí)行效果測(cè)試
（3）將內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)融入企業(yè)管理的日常工作
（4）企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)
 

二、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施考核與評(píng)價(jià)
（1）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施效果測(cè)試
（2）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施結(jié)果檢查
（3）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理考核方法
（4）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的績(jī)效評(píng)價(jià)與薪酬考核
 

三、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容和方法
（1）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的設(shè)置條件及具體要求
（2）常見(jiàn)的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)形式及優(yōu)缺點(diǎn)分析
（3）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)涉及到的相關(guān)方及其職責(zé)分工
（4）如何制定有效的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)工作方案
（5）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建
（6）公司層面關(guān)鍵控制點(diǎn)的評(píng)價(jià)與相關(guān)指標(biāo)
（7）業(yè)務(wù)流程層面關(guān)鍵控制點(diǎn)的評(píng)價(jià)與相關(guān)指標(biāo)
（8）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)常用方法：資料分析、問(wèn)卷調(diào)查、穿行測(cè)試、實(shí)地檢查等
 

四、訓(xùn)練營(yíng)探討、提問(wèn)、交流

 

王 煒：價(jià)值內(nèi)部控制創(chuàng)始人、價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)始人、財(cái)政部會(huì)計(jì)司、證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部《我國(guó)境內(nèi)外同時(shí)上市公司2011年執(zhí)行企業(yè)內(nèi)控規(guī)范體系情況分析報(bào)告》起草人、財(cái)政部?jī)?nèi)部控制操作標(biāo)準(zhǔn)制訂專家、財(cái)政部?jī)?nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告工作輔導(dǎo)專家、財(cái)政部?jī)?nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告工作指導(dǎo)專家、國(guó)資委風(fēng)險(xiǎn)管理特約顧問(wèn)、中國(guó)管理科學(xué)研究院內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理研究所主任、著名企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢專家、職業(yè)經(jīng)理人（內(nèi)部控制）人才測(cè)評(píng)專家委員會(huì)委員、中國(guó)人民大學(xué)客座教授、清華大學(xué)特邀講師、浙江大學(xué)特邀講師、中央廣播電視大學(xué)信用教材評(píng)審專家、長(zhǎng)期服務(wù)于國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

• 內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

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  課程大綱一、 引言：缺乏內(nèi)部控制的企業(yè)常見(jiàn)原因分析二、 對(duì)內(nèi)部控制相關(guān)理論的全面介紹什么是真正的“內(nèi)部”？什么是真正的“控制”？什么是COSO？COSO的內(nèi)部控制整合框架包括哪些內(nèi)容內(nèi)部控制的核心理念內(nèi)部控制-企業(yè)發(fā)..

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  1、正確認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)管理策略3、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制4、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)務(wù)5、企業(yè)內(nèi)部控制描述、評(píng)價(jià)與改善..

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  一、 內(nèi)部控制審計(jì)1。什么是內(nèi)控2．誰(shuí)對(duì)內(nèi)控負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理層董事會(huì)內(nèi)部審計(jì)人員3．COSO模型介紹控制環(huán)境-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制活動(dòng)信息與溝通監(jiān)督4．整體層面對(duì)內(nèi)控的了解和評(píng)估所需采取的步驟確定被審單位的重要業(yè)務(wù)流程和重要交易類別確定容易發(fā)生錯(cuò)報(bào)..

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  一：風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控與內(nèi)審的基本概念梳理1．風(fēng)險(xiǎn)管理：⑴ 定義與范疇⑵ 房地產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)⑶ 房地產(chǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)排名榜2．內(nèi)部控制：⑴ 定義與范疇⑵ 美國(guó)COSO內(nèi)控框架分析⑶ 房地產(chǎn)企業(yè)內(nèi)控體系描述⑷ 上市公司內(nèi)部控制指引的要求3．內(nèi)部審計(jì)：..

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  一、在不確定和復(fù)雜性經(jīng)營(yíng)環(huán)境下的企業(yè)增長(zhǎng)和增值挑戰(zhàn) 二、企業(yè)發(fā)展的三個(gè)階段/層次對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同看法和偏好（睿智的組織、優(yōu)秀的組織、卓越的組織）三、對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)所采取的不同策略戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)）: 把握風(fēng)險(xiǎn)，從不確定性中盈利項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（變革風(fēng)險(xiǎn)）: 從進(jìn)度、成本和質(zhì)量等維度..

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