【培訓對象】


【培訓收益】
銀行員工職業(yè)道德及警示教育培訓是指給銀行的雇員提供有關銀行工作的職業(yè)道德及操守要求，使員工了解所從事的工作的基本要求跟底線，使他們明確自己工作的職責、程序、標準，并向他們初步灌輸銀行及其部門所期望的態(tài)度、規(guī)范、價值觀和行為模式等等，從而幫助他們順利地適應銀行環(huán)境和的工作崗位，使他們盡快進入角色。 而警示教育也在另一方面對他們工作敲醒警鐘，使得金融業(yè)從業(yè)人員能夠熟悉相關的法律法規(guī)及案例，避免出現(xiàn)金融違規(guī)及違法行為，導致銀行及自身權益受損，甚至承擔刑事責任。因此，對于金融行業(yè)入職員工進行相關職業(yè)道德及警示教育十分重要。

第一部分 銀行員工職業(yè)道德教育
一、銀行員工職業(yè)道德
(一) 銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》解讀
(二)單位的商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權該如何保護？
(三)業(yè)務執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為該如何處置？
(四)銀行工作中的首問負責制為何？
(五)銀行工作中的內幕交易、商業(yè)賄賂行為有哪些？(案例講解)
(六)授信、資信調查、融資等業(yè)務的從業(yè)人員應該遵守哪些要求？
(七)銀行從業(yè)人員投資股票應遵守哪些規(guī)定？有哪些限制？
二、銀行員工職業(yè)紀律
(一) 一級法人制度及授信工作中的要求為何？( )
(二)如何正確理解勞動合同中的相關約定事項及自身權益保障？
(三)合規(guī)經(jīng)營與客戶商業(yè)秘密的具體案例分析
(四)與銀行工作有關的法規(guī)、條例及各項規(guī)章制度有哪些？

第二部分 商業(yè)銀行法律風險管理
一、授信業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(二)個人授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(三)同業(yè)授信業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
二、存款結算業(yè)務中的主要法律風險及管理
(一)企業(yè)存款結算業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(二)個人存款結算業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
(三)同業(yè)存款結算業(yè)務中的主要法律風險有哪些？如何管理？
三、投資銀行業(yè)務中主要的法律風險及管理
四、資產(chǎn)保全業(yè)務中主要的法律風險及管理
五、金融創(chuàng)的主要法律風險及管理
(一)創(chuàng)金融產(chǎn)品的類別
(二)法律邊緣的確定與法律合規(guī)風險控制
(三)風險識別及評估
六、消費權益保護的法律風險及管理

第三部分 銀行員工警示教育
一、反洗錢的基本知識（帶過）
(一)典型可疑交易18種特征
(二)可疑交易案例分析
(三)處于銀行反洗錢基礎地位與核心地位的制度
1.客戶身份識別制度
2.客戶身份資料和交易記錄保存制度
3.大額交易、涉嫌洗錢的可疑交易及涉嫌恐怖融資的可疑交易報告
二、權力的運用該遵循哪些原則？
(一)自己所負責的支行發(fā)放的農貸，有不是自己轄區(qū)內的？（有疑惑）
(二)如何正確看待手中的分析權和審批權？
(三)為客戶做好“理財師”的角色了嗎？為客戶把握好來之不易的貸款機會了嗎？
(四)是否按照單位下發(fā)的制度執(zhí)行，用好權力？
三、銀行職務犯罪案例分析
(一)信貸員16個月騙貸148次—“銀行碩鼠”的黑色紀錄(利益的把握)
(二)回過禮就不算受賄了？ 銀行信貸員收禮是否構成犯罪？(廉潔的要求)
(三)客戶用假證騙貸百余萬案件(責任的承擔)

第四部分 金融相關刑事犯罪構成要件及案例分析
1.金融憑證詐騙罪構成要件為何？案例分析
2.票據(jù)詐騙罪構成要件為何？案例分析
3.信用卡詐騙罪構成要件為何？案例分析
4.有價證券詐騙罪構成要件為何？案例分析
5.持有、使用假幣罪構成要件為何？案例分析
6.金融工作人員購買假幣、以假幣換取貨幣罪構成要件為何？案例分析
7.吸收客戶資金不入賬罪構成要件為何？案例分析
8.違規(guī)出具金融票證罪構成要件為何？案例分析
9.違法發(fā)放貸款罪構成要件為何？案例分析
10.竊取、收買、非法提供信用卡信息罪構成要件為何？案例分析
11.騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪構成要件為何？案例分析
12.高利轉貸罪構成要件為何？案例分析
13.非法吸收公眾存款罪構成要件為何？案例分析
14.妨害信用卡管理罪構成要件為何？案例分析
15.對違法票據(jù)承兌、付款、保證罪構成要件為何？案例分析 

北京大學法學院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產(chǎn)權法碩士
美國天普大學比斯利法學院法學碩士
中國人民大學中法學院經(jīng)濟學系主任
人大國際學院金融風險管理學科副教授、金融專業(yè)（風險管理方向）碩士研究生導師
教育部直屬—中國人民大學民商事法律科學研究中心專職副研究員
中國人民大學全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學法學院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學法學院歐洲知識產(chǎn)權法碩士，美國天普大學比斯利法學院法學碩士(美國金融法方向)，中國政法大學經(jīng)濟法系經(jīng)濟法學士，2008-2010于中國人民大學國際關系學院擔任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學參與農業(yè)部政策法規(guī)司關于農村金融的農業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機構首席風險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調研，并代表中國人民大學國際學院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟及其金融風險管理課程。
曾參與中國人民大學國際學院金融風險管理學科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風險建模委員會)年度風險管理研討會，并負責接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風險官等會議高管，并參與學術研討。

【主講課程】
銀行金融風險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風險防范》
《內控案防與建設新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務風險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務》
《小額貸款業(yè)務流程及風險控制培訓》《行業(yè)風險與授信策略分析及信貸風險管理》
《銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風險與防控》《企業(yè)投融資法律風險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權設置》
法律合規(guī)風險類
《國有企業(yè)法律風險與內控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風險合規(guī)管理》
《法律風險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風險管理》《上市公司信息披露風險管控》《上市企業(yè)風險識別與防范》
《企業(yè)法律風險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風險專業(yè)：銀行操作風險、內部控制、信貸風險、合規(guī)、投融資風險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風險防范、投融資擔保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責任公司股東退出機制研究》，中國政法大學出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟法概論》中國人民大學出版社
參編《公司治理與轉型》中國商業(yè)出版社 

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