一、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律法規(guī)及司法解釋
（一）掛靠行為
1、工程掛靠的定義
2、司法實踐有四種掛靠形式例外情況
第一種，掛靠者本身具有建筑等級資質(zhì)，掛靠資質(zhì)等級高的企業(yè)，但其實際承攬的工程與其自身資質(zhì)等級相等，如何認(rèn)定掛靠協(xié)議？
第二種，掛靠人雖然是實際施工人，但是全部施工過程中均由被掛靠方負(fù)責(zé)進(jìn)行，包括提供工程技術(shù)圖紙，現(xiàn)場施工管理，與建設(shè)方直接結(jié)算等等，這時掛靠者已完全在被掛靠方的監(jiān)督管理中，盡管雙方存在上交管理的掛靠協(xié)議，協(xié)議如何認(rèn)定？
第三種，工程已經(jīng)竣工驗收合格，并與建設(shè)方結(jié)算完畢后，掛靠方與被掛靠方之間因掛靠協(xié)議發(fā)生糾紛，請求建設(shè)工程合同無效，按實結(jié)算，一般裁決認(rèn)為建設(shè)工程合同無效，但是不予支持按實結(jié)算，如何認(rèn)定？
第四種，被掛靠企業(yè)對工程實施技術(shù)、質(zhì)量、管理等方面的服務(wù)，且掛靠人也被發(fā)包方實際確認(rèn)或追認(rèn)，合同如何認(rèn)定？
（二）非法轉(zhuǎn)包
1．承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任與義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人；
2.承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任與義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位；
3.承包將主體結(jié)構(gòu)或全部工程以借名合同形式轉(zhuǎn)給他人承包，即名為借用實為非法轉(zhuǎn)包，包括掛靠、內(nèi)部承包、聯(lián)營、勞務(wù)分包、實際施工人、轉(zhuǎn)讓、出租等多種形式；
4.中標(biāo)人不得向他人轉(zhuǎn)讓中標(biāo)項目，也不得將中標(biāo)項目肢解后分別向他人轉(zhuǎn)讓；
5.承包單位在承接工程后，承包單位對其承包的建設(shè)工程未派出項目管理班子或其技術(shù)管理人總數(shù)量明顯低于正常水平的，不進(jìn)行質(zhì)量、安全、進(jìn)度管理、不依照合同約定履行承包義務(wù)，如何認(rèn)定？。（部門規(guī)章）
（三）違法分包是相對合法分包而言
1、合法分包
2、違法分包
二、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的法律責(zé)任及法律風(fēng)險
（一）工程掛靠的法律責(zé)任
1、行政責(zé)任
2、民事責(zé)任
3、刑事責(zé)任
4、案例分析法律風(fēng)險
（二）非法轉(zhuǎn)包和違法分包的法律責(zé)任
三、掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包的風(fēng)險規(guī)避
（一）掛靠風(fēng)險的規(guī)避
1、立法修改上，國外建筑資質(zhì)管理是以個人技術(shù)執(zhí)業(yè)管理為主，我國是以企業(yè)資質(zhì)管理為主；
2、建筑企業(yè)經(jīng)營體制改革，對內(nèi)來講，調(diào)動國有企業(yè)管理層的積極性。對外來講，學(xué)習(xí)江浙管理模式；
3、切實履行被掛靠方的管理服務(wù)，從設(shè)計、施工、質(zhì)量、安全、工期及材料采購進(jìn)行全過程的管理，特別是項目部重點加強(qiáng)對公章、財務(wù)、用工及社保的監(jiān)督；
4、對掛靠人的擔(dān)保方式以解決潛在法律風(fēng)險，通過將掛靠人財產(chǎn)辦理抵押登記到被掛靠人名下，減少其可能危害被掛靠人利益的法律風(fēng)險，特別適合被掛靠人對掛靠人松散管理的一種掛靠形式；
5、有些施工企業(yè)采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式來代替掛靠；
6、掛靠人被認(rèn)定為職務(wù)行為、表見代理的風(fēng)險,主要是加強(qiáng)對項目部日常合同管理；
7、掛靠人借款的風(fēng)險，主要是區(qū)分工程款借款還是個人借款，借款關(guān)系要清楚，借款人為掛靠個人，而非項目部；
8、被掛靠企業(yè)派遣工程管理人員，掛靠人與其招聘的建筑工人簽訂勞動合同及辦理多項勞動保險；
9、慎重選擇掛靠合作對象，建立黑名單機(jī)制，避免與自然人合作。
（二）非法轉(zhuǎn)包、違法分包風(fēng)險的規(guī)避
1、強(qiáng)化分包合同管理，明確禁止轉(zhuǎn)包和再分包的條款，建立合同管理臺帳、對工程項目合同進(jìn)行簽訂合同、履行合同、合同索賠等全過程動態(tài)監(jiān)督；
2、采用總公司與分公司或項目部之間的內(nèi)部承包模式；
3、采用材料采購+勞務(wù)分包+項目管理三結(jié)合的方式；
4、發(fā)包人有權(quán)約定，如果承包人擅自轉(zhuǎn)包或違法分包，發(fā)包人有權(quán)解決合同，并由承包人按違約金的標(biāo)準(zhǔn)賠償損失；
5、總承包施工單位要對分包單位進(jìn)行信用評級和擔(dān)保金制度。
6、勞務(wù)分包盡量與獨立法人且信譽(yù)好的勞務(wù)公司合作，減少直接處理涉及民工欠薪的勞動問題。
（三）專業(yè)律師預(yù)防掛靠行為、非法轉(zhuǎn)包、違法分包法律風(fēng)險
1、作為法律顧問的合同審查與修改；
2、建設(shè)工程項目招標(biāo)投標(biāo)和合同履行的風(fēng)險審查；
3、對發(fā)包方與承包方提示合同無效的法律后果；
4、發(fā)包方與承包方簽訂合同前應(yīng)由律師提出法律意見；
5、要求發(fā)包方與承包方拒絕與實際施工人發(fā)生合同關(guān)系；
6、法律顧問律師定期對發(fā)包方與承包方進(jìn)行法律風(fēng)險培訓(xùn)。
四、貿(mào)易合同欺詐的防范
4.1合同訂立中的防范措施
4.1.1合同訂立前的準(zhǔn)備工作
4.1.2合同訂立中的款項內(nèi)容
4.1.3合同訂立中擔(dān)保方式
4.2合同履行中的防范措施
4.2.1對對方當(dāng)事人履約能力情況的督促
4.2.2對對方當(dāng)事人在履約過程中欺詐行為的應(yīng)對措施
4.3合同管理中的防范措施
4.3.1委托授權(quán)簽訂合同時要嚴(yán)格把關(guān)
4.3.2合同管理其他環(huán)節(jié)的防范措施
五、未來國際貿(mào)易合同欺詐的趨勢——電子合同欺詐
5.1電子合同的風(fēng)險
5.1.1主體欺詐風(fēng)險
5.1.2內(nèi)容異議風(fēng)險
5.2 目前防范電子合同欺詐的途徑
5.2.1數(shù)字簽名——公共密鑰加密技術(shù)
5.2.2認(rèn)證中心與身份認(rèn)證
5.3 促進(jìn)電子合同發(fā)展的幾點建議
5.3.1加強(qiáng)電子技術(shù)和計算機(jī)技術(shù)的科研和開發(fā)
5.3.2針對立法滯后問題，完善相關(guān)電子合同法律法規(guī)
5.3.3制定鼓勵中國電子合同發(fā)展的政策和措施
5.3.4設(shè)置電子合同行政主管機(jī)構(gòu)

六、互聯(lián)網(wǎng)金融法律風(fēng)險管理
1.互聯(lián)網(wǎng)金融面臨的民事法律風(fēng)險
1.1電子合同及電子簽名存在的隱患有哪些？
1.2信息安全風(fēng)險，個人信息如何保存？
1.3征信系統(tǒng)不完善，可能引發(fā)的違約風(fēng)險有幾種情況？
1.4資金的第三方存管制度缺失，大量資金沉淀存在哪些安全隱患？
1.5“高利貸”風(fēng)險是如何出現(xiàn)的？如何避免？
2.互聯(lián)網(wǎng)金融面臨的行政法律風(fēng)險研究
3.互聯(lián)網(wǎng)金融面臨的刑事法律風(fēng)險研究
3.1機(jī)構(gòu)定位不明確，所可能存在的涉嫌非法吸收公眾存款罪
3.2平臺虛構(gòu)信息、編造虛假項目，可能導(dǎo)致涉嫌集資詐騙
3.3無法有效審查資金來源，將面臨“洗錢”風(fēng)險
3.4涉嫌擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的條件為何？
3.5 平臺涉嫌共同犯罪的情況有哪些？如何進(jìn)行風(fēng)險管理？ 

北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士
瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士
美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士
中國人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任
人大國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科副教授、金融專業(yè)（風(fēng)險管理方向）碩士研究生導(dǎo)師
教育部直屬—中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心專職副研究員
中國人民大學(xué)全球化研究中心研究員
蘇州園區(qū)社會科學(xué)研究中心評審委員會專家組成員

【個人簡介】
北京大學(xué)法學(xué)院民商法博士，瑞典斯德哥爾摩大學(xué)法學(xué)院歐洲知識產(chǎn)權(quán)法碩士，美國天普大學(xué)比斯利法學(xué)院法學(xué)碩士(美國金融法方向)，中國政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法系經(jīng)濟(jì)法學(xué)士，2008-2010于中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院擔(dān)任博士后研究員，講師。
在參與國家會議方面：
2018年9月30日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”晚會
同年12月18日，受邀人民大會堂參加“慶祝改革開放四十周年”大會，習(xí)大大出席大會并發(fā)表重要講話。
2019年10月1日受邀參加中華人民共和國成立70周年大會
在參與重要會議方面：
2016年4月17日獲得TEDx邀請于蘇州會場發(fā)表專場演講。
2015年10月16日代表中國人民大學(xué)參與農(nóng)業(yè)部政策法規(guī)司關(guān)于農(nóng)村金融的農(nóng)業(yè)政策座談會并發(fā)表專業(yè)意見。
參與中國銀行研究所舉辦的金融機(jī)構(gòu)首席風(fēng)險官(CRO)峰會，并發(fā)表專業(yè)報告。
曾參與最高人民法院金融創(chuàng)新?lián)Ｕn題調(diào)研，并代表中國人民大學(xué)國際學(xué)院作為協(xié)辦方協(xié)辦中國破產(chǎn)法論壇2016。
2015、2016、2017、2018年連續(xù)獲法國波爾多商學(xué)院金融系邀請前往法國授課，主講中國宏觀經(jīng)濟(jì)及其金融風(fēng)險管理課程。
曾參與中國人民大學(xué)國際學(xué)院金融風(fēng)險管理學(xué)科GAB-GEC(全球顧問專家委員會及風(fēng)險建模委員會)年度風(fēng)險管理研討會，并負(fù)責(zé)接待世界銀行首席科技官、美國道富銀行副行長、渣打銀行亞洲區(qū)首席風(fēng)險官等會議高管，并參與學(xué)術(shù)研討。

【主講課程】
銀行金融風(fēng)險類
《商業(yè)銀行面臨的主要合規(guī)風(fēng)險挑戰(zhàn)與管控對策》《商業(yè)銀行法律合規(guī)風(fēng)險防范》
《內(nèi)控案防與建設(shè)新時代全球一流銀行》《銀行合規(guī)管理與反洗錢趨勢分析》
《零售銀行發(fā)展政策與業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢》《商業(yè)銀行個人信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險管理》
《民法典對未來銀行和保險行業(yè)的影響》《銀行信貸從業(yè)人員職業(yè)操守及監(jiān)管走向》
《金融創(chuàng)新模式下的銀行不良資產(chǎn)清收與處置》《不良貸款清收與處置和債委會運作實務(wù)》
《小額貸款業(yè)務(wù)流程及風(fēng)險控制培訓(xùn)》《行業(yè)風(fēng)險與授信策略分析及信貸風(fēng)險管理》
《銀行信貸業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險防范與控制》
《國有企業(yè)投融資風(fēng)險管理》《金融前沿科技運用》
《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險與防控》《企業(yè)投融資法律風(fēng)險》
《金融創(chuàng)新下的行業(yè)風(fēng)險控制》《金融前沿科技運用》《普惠金融支持實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展》
《民法典解讀及對金融業(yè)的影響》《公司治理與股權(quán)設(shè)置》
法律合規(guī)風(fēng)險類
《國有企業(yè)法律風(fēng)險與內(nèi)控合規(guī)管理》《民法典視野下的國有企業(yè)法律風(fēng)險合規(guī)管理》
《法律風(fēng)險防范與反腐倡廉教育》
《上市公司管理人員風(fēng)險管理》《上市公司信息披露風(fēng)險管控》《上市企業(yè)風(fēng)險識別與防范》
《企業(yè)法律風(fēng)險管理》《企業(yè)合同管理》
公司治理資本類
《上市公司規(guī)范治理與運作》
《國有企業(yè)董事會建設(shè)》《國有企業(yè)董監(jiān)事履職》
《國有企業(yè)資產(chǎn)管理》
《國企改革與混合所有制實施》

【研究方向】
金融風(fēng)險專業(yè)：銀行操作風(fēng)險、內(nèi)部控制、信貸風(fēng)險、合規(guī)、投融資風(fēng)險
法律專業(yè)：公司治理及企業(yè)公司法、合同風(fēng)險防范、投融資擔(dān)保、企業(yè)上市法律法規(guī)
著作：
《商法概論》，中國人民大學(xué)出版社
《工傷法律操作小全書》，法律出版社
《有限責(zé)任公司股東退出機(jī)制研究》，中國政法大學(xué)出版社
參編國家十一五規(guī)劃教材《經(jīng)濟(jì)法概論》中國人民大學(xué)出版社
參編《公司治理與轉(zhuǎn)型》中國商業(yè)出版社